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陕西证监局认为,西部证券上述行为分别违反了《证券公司监督管理条例》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》等相关规定,反映出西部证券内部控制不完善、风控体系存在重大缺陷等问题。对此,陕西证监局拟决定在2018年6月25日-12月25日期间,暂停西部证券股票质押式回购交易业务,并责令公司改正并处分有关责任人员。

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